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[券业场]中证协自律措施实施办法修订来了!从业人员惩罚措施升级 看看还有哪些变化?

2020-07-15 18:17:51 来源:金融界网站 作者:慧眼君 单月怒赚97%过程拆解

  证券公司和证券从业人员注意了!

  为贯彻落实新证券法及相关授权规定的新要求,进一步规范自律措施的实施,引导行业规范健康发展,中国证券业协会修订了《中国证券业协会自律措施实施办法(2020年修订)》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程(2020年修订)》。

  目前已经第六届理事会第十九次会议表决通过,并报中国证监会备案,现予以发布,自发布之日起施行。

  同时,《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》《中国证券业协会自律监察案件办理规则》同步废止。

  具体来看无论是自律措施,还是案件调查环节,相关规定还是有变化的。

  本次办法突出的是,对立案调查、案件审理、案件复议的工作效率提出更高要求,将时限缩短一半。立案调查、案件初审、复审、复议的工作时限由“60个工作日完成、经批准延长60个工作日”改为“30个工作日完成、经批准延长30个工作日”,大大缩短了工作时限,提高了工作效率。

  对情节严重的从业人员实施的纪律处分中,将“注销执业证书”改为“停止执业”,惩罚措施更加严厉。在2020年修订版中,协会要求严重违规从业人员在两年或三年内不得从事某类或全部证券业务的纪律处分。被停止执业的,协会予以注销登记。

  自律管理对象方面,明确包括协会会员、证券业从业人员,同时新增“协会依据授权规定实施自律管理的其他对象”;实施自律措施应当与行政监管相衔接协调,新增“接受中国证监会的监督指导”内容。

  职责分工方面,2020年修订版中,将范围进一步扩展到“登记、备案、注册领域发生的会员或从业人员违规案件”。

  监管措施方面,在自律管理措施领域,将原“要求参加强化培训”修订为“要求参加合规教育”,这是指协会要求违规从业人员或违规会员的相关责任人员参加协会指定的合规教育的自律管理措施。

  不予惩戒方面,修改为“违规行为在两年内未被监管机关或自律组织发现的,法律、行政法规另有规定的除外”。

  增加以鼓励机构自查自惩,即如果所在机构已经给予惩戒处理的,可以从轻、减轻或免于采取自律措施。

  在已受到其他性质惩戒的处理方面,增加了党政处分,即如果从业人员被证券市场禁入、刑事处罚,或者受到开除的政务处分或党纪处分的,协会不再采取自律措施,直接予以注销登记。

  衔接规定方面,对会员和从业人员以外的考试考生、网下投资者、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司相关业务子公司等对象采取“取消考试成绩”“几年禁考”“列入限制名单”“警示”“责令改正”等自律管理措施,或者给予“行业内通报批评”“公开谴责”等纪律处分的,由协会另行规定,没有规定的,参照本办法执行。

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关键词阅读:中证协 券业

责任编辑:雷玮
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